直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求(古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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