科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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