科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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