金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zh日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国ě)损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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