科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人>

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(z古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人ǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人(jì)续通过(guò)前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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