零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)2l是多少斤 2l是多少kg没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元2l是多少斤 2l是多少kg罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经2l是多少斤 2l是多少kg(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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