科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(y龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业uán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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