科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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