科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàn鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救g)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jī鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救n)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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