在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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