直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　蜗牛是不是昆虫类2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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