科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资(z祈使句例子英语，祈使句例子10个ī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)祈使句例子英语，祈使句例子10个达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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