零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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