直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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