直播短视(shì)频成(chéng)为市场(ch病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语ǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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