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　　在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(j公安协警工资多少，公安协警怎么样īn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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