在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项kind用法固定搭配，kind用法总结违规行(xíng)为。根据相关规定kind用法固定搭配，kind用法总结，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉kind用法固定搭配，kind用法总结基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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