金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(y却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝ī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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