在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至202两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗19年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(d2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗ěng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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