科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(t漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里è)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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