昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)一本书多重，一本书多重有一斤吗切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　一本书多重，一本书多重有一斤吗　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本一本书多重，一本书多重有一斤吗规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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