科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点or: #ff0000; line-height: 24px;'>岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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