在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìn琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗g)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗