科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù2l是多少斤 2l是多少kg)，户均持股市值2l是多少斤 2l是多少kg14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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