零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万)洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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