在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗雪杉(shān)与(yǔ)株洲30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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