直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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