金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊g>四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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