在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(d推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力àn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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