近(jìn)期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接(àn)件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接梳理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业(yè)务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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