直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，20张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗22年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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