直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对分压公式是什么，分压公式是什么意思熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年分压公式是什么，分压公式是什么意思10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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