近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗24px;'>心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代(dài)持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规(guī)案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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