近期(qī)交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例。今年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在(zài)债券代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不(bù)严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债(zhài)务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例承担着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(c分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例hǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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