昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服(夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物fú)务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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