零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监(ji王菲是什么星座，王菲是什么星座的人ān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净王菲是什么星座，王菲是什么星座的人利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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