直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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