直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(ré廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思n)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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