零(líng)容忍！又(yòu)有券(quà朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗n)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第5朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗5名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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