科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记10克是几两载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。10克是几两p>

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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