科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(f机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息ā)行股票并在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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