科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-201腰围88是多少 腰围88是多少码9年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介腰围88是多少 腰围88是多少码机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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