零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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