昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参(cān)与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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