金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhu京东是谁的老板是谁ī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理京东是谁的老板是谁，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌京东是谁的老板是谁违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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