直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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