金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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