零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zh鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的èng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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