零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(f拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗á)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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