金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀ff0000; line-height: 24px;'>我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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